Corporate Governance Certificate
董事會
本公司董事之選任，係考量公司經營發展規模及主要股東持股情形，衡酌實務運作需要，決 定五至九人董事席次，並依據本公司｢公司治理實務守則｣針對強化董事會職能規範，制訂董 事會整體多元化方針，力求提升董事會管理職能。
審計委員會
本公司自 101 年 6 月起依據「證券交易法」規定，組成審計委員會替代監察人，由全體獨立 董事組成，人數在 3 人以上，依本公司「審計委員會組織規程」運作，執行相關法令所規定 之職權，以監督公司財務報表之允當表達、簽證會計師之選(解)任及獨立性與績效、公司內 部控制之有效實施、公司遵循相關法令及規則及公司營運風險之管控。
薪酬委員會
為健全公司治理及強化董事會薪酬管理機能，協助執行與評估公司整體薪酬與福利政策，以 及董事與高階經理人之報酬，薪酬委員會成員由董事會任命，人數 3 人，依據本公司「薪資 報酬委員會組織章程」運作，每年至少召開二次會議。
Board of Directors & Committee
第九屆董事會/第四屆審計委員會/第五屆薪資報酬委員會成員資訊
| 職稱 | 姓名 | 主要學、經歷 | 選任日期 | 任期 | 審計委員會 | 薪資報酬委員會 |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 董事長 | 張東玄 | 日本東京大學藥學博士 財團法人生物技術開發中心細胞生 物及免疫組主任/代理執行⾧ 台灣醣聯生技醫藥(股)公司董事⾧ | 2021/7/9 | 3 Years | ||
| 董事 | 蔡高忠 | 東吳大學經濟研究所 倍利證券資本市場部副總經理 | ||||
| 董事 | 蘇秀娥 | 國立中興大學社會系 中華圓山畫會理事 | ||||
| 董事 | 洪彩晴 | 國立台北工專 ⾧祿投資有限公司負責人 | ||||
| 獨立董事 | 蔡玲君 | 文化大學會計系 安國國際科技(股)公司營運⾧ | V 財會專業 | V | ||
| 獨立董事 | 吳宗正 | 台灣大學農業化學研究所博士 國立東華大學生命科學系/生物技 術研究所 教授 | V | V | ||
| 獨立董事 | 林炯森 | 美國約翰霍普金斯大學公衛碩士 臺北馬偕紀念醫院血液腫瘤科主治醫師 | V | V |
董事會成員多元化政策
本公司依據所制定之「公司治理守則」第 20 條強化董事會職能規範，董事會成員組成，就本身運作、營運型態及發展需求以擬訂適當之多元化方針，宜包括但不限於以下二大面向之標準：
- 「基本條件與價值」（包含性別、年齡、國籍及文化等）。
- 「專業知識與技能」（包含專業背景、專業 技能及產業經歷等）二大面向之標準。
獨立董事與稽核主管及會計師溝通情形
獨立董事與內部稽核主管及簽證會計師有直接聯繫之管道，並得視需要以電子郵件、電話或會面方式溝通；且依主管機關之規定，對公司財務、業務狀況定期進行查核，並直接與管理單位及治理單位溝通。
獨立董事與內部稽核主管歷次溝通事項摘要：
獨立董事與簽證會計師歷次溝通事項摘要：
Major Internal Policies & Internal Audit
Integrity management
(摘錄自本公司檢舉非法與不道德或不誠信行為案件之處理辦法)
一、受理單位：
- 發言人及代理發言人：受理股東、投資人等利害關係人之檢舉。
- 稽核室：受理公司內部同仁及客戶、供應商、承攬商等之檢舉。
二、檢舉管道：
本公司提供獨立檢舉信箱、專線，當發現本公司從業人員有違反誠信規定之情形，可透過電話、信件、電子郵件申訴及檢舉，並檢附相關事證。
聯絡方式詳見公司網站下方或利害關係人專區。
三、檢舉案件受理原則：
為利檢舉事項之調查，檢舉人提出檢舉時，需提供下列資料供本公司進行查證。
- 檢舉人真實姓名及聯絡方式。
- 被檢舉人姓名、服務單位及職稱或其他足資識別被檢舉人身分特徵之資料。
- 提出可供調查之具體事實及合理懷疑事證，包含：事實內容、發生時間及地點等。 若檢舉內容有匿名、不真實姓名或非屬違反法令，或為惡意攻訐、虛偽不實、無具體內容等 不法情事，本公司得不予受理。
四、檢舉人保護原則：
本公司對於檢舉人身分及檢舉內容，均將確實保密，並承諾保護檢舉人不因檢舉情事而遭不 當處置。